渣打银行希望就违反伊朗制裁规定一事与美政府达成和解

渣打银行首席执行官Bill Winters称，渣打一直努力寻求在公平适当的条件下解决问题。 图片来源：QILAI SHEN/BLOOMBERG NEWS

渣打银行(Standard Chartered PLC)首席执行官Bill Winters告诉高级职员，该行正在与美国政府就以往违反制裁的行为商讨“可接受的解决方案”，该行可能因相关行为面临10多亿美元的罚款。

Winters在一份备忘录中提到了近期有关潜在罚款的新闻报道，一位发言人证实了备忘录的内容。Winters表示，渣打银行就相关交易“与有关机构展开了持续的、有建设性的讨论”，其中大部分交易可以追溯到2012年以前。他说，2014年后没有进行任何交易。

2012年，渣打银行支付了6.67亿美元与美国政府达成和解，事由是该行被控在2001-2007年间违反了美国对伊朗的制裁规定，包括与伊朗企业继续保持交易。渣打银行在2007年正式停止了与伊朗知名客户的业务往来。渣打银行此前表示，目前调查的重点是，该行是否有行为不妥或控制不力之处，使得拥有伊朗利益的客户在2007年后继续经营业务，以及该行是否在2012年和解之前向美国政府充分披露了这类失误。

渣打银行于2014年首次披露了调查结果，并在2017年年度报告中表示，调查可能会导致“巨额罚款”，分析师估计罚款总额可能高达20亿美元。

一位知情人士称，该行得知的初步罚款总额可能超过15亿美元，罚款机构共有五个，分别是司法部(Department of Justice)、美联储(Federal Reserve)、曼哈顿地区检察官(Manhattan District Attorney)、纽约州金融服务部(New York Department of Financial Services)和财政部外国资产控制办公室(Treasury Office of Foreign Assets Control)。知情人士表示，在与渣打银行协商后，某些机构可能会下调罚款金额，认可其他机构的罚款。一位知情人士称，从有关行为和交易量来看，渣打银行应该会被处以10亿美元以上的罚款。

一位知情人士透露，司法部也在考虑对两名前渣打银行雇员提出刑事指控。英国《金融时报》(Financial Times)周一报道了这些潜在的指控。《华尔街日报》2014年报道称，检察官正在考虑对该案中的个人提出指控。

Winters在备忘录中指出，该行需要做更多的工作来加强对金融犯罪的控制。但他也表示，相信渣打银行比以前更强大、更有韧性，“极其注重以公平和适当的方式解决问题。”

Margot Patrick / Aruna Viswanatha

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