美国对制裁违规行为开出罚款/和解金额创10年新高
美国财政部下属的外国资产管制办公室表示，今年迄今该办公室已开出总计约13亿美元的罚款。 图片来源：PABLO MARTINEZ MONSIVAIS/ASSOCIATED PRESS
在特朗普(Donald Trump)政府越来越多地将制裁作为外交政策工具之际，美国监管机构对制裁相关违规行为开出的罚款/和解金额达到10年来的最高水平。
美国财政部下属的外国资产管制办公室(Office of Foreign Assets Control, 简称OFAC)公布的数据显示，今年迄今该办公室已开出总计约13亿美元的罚款。OFAC负责管理和实施美国的经济制裁。
今年迄今共有18宗违反制裁相关和解交易，罚款/和解金总额是2018年全年7宗交易的17倍以上。2019年的罚款/和解金额超过此前10年的最高年度总额，即2014年的12亿美元，当年共有22宗罚款/和解交易。今年最大的罚款/和解交易包括涉及渣打集团(Standard Chartered PLC, STAN.LN)和UniCredit SpA旗下一家子公司，两宗交易的金额都超过了6亿美元。
| Time | Name | Monthly Penalties/Settlements Total in USD |
| 6/13/2019 | Cubasphere | 40,320 |
| 6/13/2019 | Expedia | 325,406 |
| 6/13/2019 | Hotel Beds | 222,705 |
| 6/07/2019 | Western Union | 401,697 |
| 5/02/2019 | MID-SHIP Group | 871,837 |
| 4/25/2019 | Haverly Systems | 75,375 |
| 4/15/2019 | UniCredit Bank | 611,023,421 |
| 4/11/2019 | Acteon Group | 441,366 |
| 4/09/2019 | Standard Chartered Bank | 657,040,033 |
| 3/27/2019 | Stanley Black and Decker | 1,869,144 |
| 2/21/2019 | ZAG IP | 506,250 |
| 2/14/2019 | AppliChem | 5,512,564 |
| 2/07/2019 | KollMorgen | 13,381 |
| 1/31/2019 | e.l.f. Cosmetics | 996,080 |
| Year to date totals: | 1,279,339,579 |
资料来源：美国财政部OFAC
美国今年将委内瑞拉军方反情报机构和国有石油巨头列入黑名单，加大了对委内瑞拉马杜罗(Nicolas Maduro)政府的施压。
在特朗普去年决定让美国退出2015年达成的伊朗核协议之后，美国也对伊朗实施了制裁。
财政部负责恐怖主义和金融情报的次长Sigal Mandelker在接受采访时说，“这更说明了一个事实，那就是我们今年有很多案件已经成熟，准备发布。”
律所Gibson, Dunn & Crutcher LLP的合伙人Adam M. Smith表示，从今年的执法行动看，所执行制裁项目的范围扩大且具有多样性。Smith曾在奥巴马政府时期担任OFAC负责人的高级顾问。
他表示：“人们起初总是把OFAC当做一家银行业执法机构，但现在该机构在非银行领域展开很多积极行动，这是个巨大的改变。”
以总部位于加州奥克兰的e.l.f. Cosmetics Inc为例，该公司1月被处以约100万美元的罚款，因被指从位于中国的一些供应商进口假睫毛美容工具，而这些供应商曾从朝鲜采购原料。
Smith表示，罚款金额在最近几年升高，比如法国巴黎银行(BNP Paribas S.A., 13110.FR)在2014年与OFAC的和解中被罚约9.64亿美元，这种情况令公司看待制裁相关支出的想法发生改变，从视其为一种业务经营成本转为看作可能伴随声誉损失的潜在巨额开支。
律所Morrison & Foerster LLP的律师Michael Dobson表示，2019年执法案件数量增加也可以被解释为是OFAC清理积压案件，这是他们通过执法行动教导公司加强合规的部分努力。Dobson此前曾在OFAC担任制裁政策高级顾问。他还称，OFAC大举变革了执法项目，以在每次公开行动时提供更多信息，包括案件摘要和被控违规行为的根本原因。
Mandelker表示，美国财政部今年更多地关注于通过OFAC和金融犯罪执法网络(Financial Crimes Execution Network)发布的执法行动来提供合规预期的透明度和清晰度，并大致描述出一个有效制裁合规计划的特征。财政部5月份发布了希望企业的制裁合规项目包括哪些内容的指引。
Dobson表示，合规专业人士可将这个指引作为对照基准，在合规执行时就有例可循。
虽然一些和解案件可能平均需要两到四年时间才能解决，但制裁专家预计，今年剩下的时间里执法步伐可能继续保持快速，并会涉及更广泛的行业。
Linklaters LLP驻华盛顿合伙人Doug Davison表示：“就全球金融机构在世界各地进行交易的潜在风险而言，OFAC一直是采取行动的地方。”
Mengqi Sun
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