“规避和违反制裁”成为美国司法部新执法重点

美国司法部副部长Lisa Monaco说，企业，不只是银行，需要为遵守美国对俄制裁做好准备。图为她本月早些时候在白宫发表演讲。图片来源：CAROLYN KASTER/ASSOCIATED PRESS

俄乌冲突发生两个月之后，美国司法部近日表示将“规避和违反制裁”作为新的执法重点。

美国司法部副部长Lisa Monaco说，跨国公司必须考虑这些制裁措施将如何影响其业务，这一点至关重要。

长期以来，美国联邦检察官公司调查的焦点是白领犯罪，比如检察官通过对《反海外腐败法》（FCPA）的执法行动，已经对全球大公司并处以数十亿美元的罚款。

如今，美国司法部的执法工作越来越关注国家安全。“将制裁视为新的FCPA手段来执法。” 她对在纽约市律师协会活动上的白领辩护律师们说。

金融机构通常是最先对违反制裁行为负责的实体，特别是在为黑名单上的个人或公司的支付结算情况下。但是，企业也必须了解这些规则，包括将“了解你的客户（Know Your Customer, 简称：KYC）”应用到供应链合规流程中，否则企业将会对违规责任负责。

拜登政府去年表示，将根除腐败作为其国家安全议程的核心支柱，并发布了一项指令，称将加强政府机构在非法金融等问题上的合作。

美国司法部还成立了一个代号是"KleptoCapture"的特别工作组，专门针对那些帮助俄罗斯寡头转移资金以逃避制裁，或继续与寡头合作的金融机构和企业实体。这个特别工作组的目的，主要是清理与克里姆林宫关系密切、并可能通过犯罪活动获得财富的、俄罗斯寡头的豪华房地产、私人飞机、游艇和其他资产。这是西方制裁俄罗斯而采取的一系列行动的一部分。

"KleptoCapture"的特别工作组联席负责人Andrew Adams表示，新团队将利用司法部现有资源，起诉逃避制裁的个人和实体，并没收与腐败的俄罗斯寡头有关的资产。Andrew Adams也是曼哈顿美国检察官办公室（Manhattan U.S. Attorney’s office）洗钱和跨国犯罪企业部门的联合负责人。

该特别工作组正在调查根深蒂固、资金充足的有组织犯罪行为，并将针对现在受到美国经济制裁的寡头，以及那些帮助他们隐藏、清洗这些非法资产的个人或实体。

美国司法部官员表示，美国有权在没有犯罪证据的情况下，暂时冻结其管辖范围内的个人或实体的资产。在制裁解除或抗辩成功之前，资产所有人通常被禁止出售或从中受益。不过，美国政府通常无法获得这些资产的所有权，除非在需要证明违法的漫长法律程序之后。

3月份，美国联邦检察官公布了 2021 年对福克斯新闻前雇员John Hanick的起诉，指控他在 2013 年至 2017 年期间为俄罗斯寡头Konstantin Malofeyev设立电视台，后者于 2014 年被美国财政部列入制裁名单（OFAC - Specially Designated National List，简称: SDN）。

美国司法部官员表示，接下来可能会有更多此类案件发生。

By Dylan Tokar / Aruna Viswanatha / Edited by Johnson Ma

2022年4月28日08:05 CST 更新

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