吕成龙：一场始自之江的个人学术旅行 （证券法阅读书单2020年）
缘起：
证券之于中国乃是“舶来品”，清末同治年间，李鸿章等人创办了轮船招商局并仿照西方开始发行股票以筹集资金，“证券”一词也逐渐从日语中迻译而来。改革开放后，我国证券市场逐渐恢复和发展，短短几十年间，我国证券市场取得了令人瞩目的成就。然而，证券市场的发展并不是一蹴而就，伴随其间的有起伏、波折，更有前辈与先进坚持不懈的制度探索和创新。
近日，杜威法律公社约我写一份证券法推荐书单，作为一名刚刚从事证券法学习和研究的学术新兵，能够有幸见证与记录这一历史过程，既已心潮澎湃，而从卷帙浩繁的国内外优秀著作中进行推荐，必定挂一漏万。但思量再三，考虑到疫情期间本身研究生教学与组织“文山读书会”活动的需要，还是决定以个人读书轨迹和兴趣为线索来梳理既往阅读书目，既是对过去文献阅读的一份纪录，也是对此前研究的反思与审视，颇像一篇个人学术的旅行日记。这场旅行始自海外访学的研究计划选题，在那些徘徊于浙江大学法学分馆书架间的日子里，我对证券法学有了全新的认识，之后赴美国密西根大学法学院访问期间，围绕研究计划与博士论文的选题，比较广泛地阅读了美国证券法的经典与重要文献，任教于深圳大学后，得益于学校学院的支持，能够继续在证券法领域探索。因此，这份书单在很大程度上受到三所大学图书馆馆藏的影响，尤其感谢光华法学院斥巨资购买Louis Loss教授等的十一卷本Securities Regulation。
这里需要特别说明的有三点：
（1）囿于个人研究兴趣与阅读的局限性，书单没有较多涉及上市公司治理、证券投资基金、证券衍生品、证券犯罪等领域，主要围绕直接涉及到证券市场监管与二级市场违法行为的著作展开，即便如此，也一定会有所疏漏；
（2）除新近出版的国内外前沿作品外，特定时期的学术著作对理解我国证券法治发展轨迹及制度形成原因十分重要，故也一并予以收录；
（3）下述板块中的书目按照本人阅读版本的时间顺序排列，当然，因书籍所涉主题有一定交叠性，故难免出现归类难题。
最后，尽管自我安慰这只是个人读书轨迹的纪录，但推荐书目仍令我感到诚惶诚恐，错漏之处真诚地恳请前辈与同仁批评指正，lcl@szu.edu.cn。
作者简介：
吕成龙，深圳大学法学院副院长，助理教授，硕士生导师，浙江大学光华法学院法学博士。研究领域为证券法与公司法，尤其关注内幕交易的规制，近年来，在《清华法学》《政治与法律》《证券市场导报》《证券法苑》《北方法学》和The Company Lawyer等刊物发表论文多篇，担任中国法学会证券法学研究会理事。
编者按：书单中标红的书目为2019年到2020年出版的新书。
一、外国证券市场发展史
1. Robert Irving Warshow, The Story of Wall Street (Greenberg Publisher, 1929)
2. Stuart Banner, Anglo-American Securities Regulation: Cultural and Political Roots, 1690-1860 (Cambridge University Press, 2002)
3. Joel Siligaman, The Transformation of Wall Street: A History of the Securities and Exchange Commission and Modern Corporate Finance 3rd Edition (Aspen Publisher, 2003)
4. John Kenneth Galbraith, The Great Crash 1929 (Mariner Books, 2009)
5. Charles R. Geisst, Wall Street: A History (Oxford University Press, 2012)
6. 美国金融危机调查委员会：《美国金融危机调查报告》，中信出版社2012年版
7. Lodewijk Petram, The World’s First Stock Exchange (Columbia University Press, 2014)
8. Paul G. Mahoney, Wasting A Crisis: Why Securities Regulation Fails (University Of Chicago Press, 2016)
二、中国证券发展史
1. 朱斯煌：《民国经济史》，银行学会银行通报社1947年版
2. 王志华：《中国近代证券法》，北京大学出版社2005年版
3. 马庆泉、吴清：《中国证券史 第1卷（1978~1998年）》，中国金融出版社2009年版
4. 马庆泉、吴清：《中国证券史 第2卷（1999~2007年）》，中国金融出版社2009年版
5. 陆一：《陆一良心说股事：你不知道的中国股事那些事》，浙江大学出版社2013年版
三、证券法教材
1. 彭冰：《中国证券法学（第二版）》，高等教育出版社2007年版
2. 周友苏：《新证券法论》，法律出版社2007年版
3. Louis Loss, Joel Seligman & Troy Paredes, Fundamentals of Securities Regulation (Wolters Kluwer Law & Business, 2011)
4. 叶林：《证券法（第四版）》，中国人民大学出版社2013年版
5. 冯果：《证券法》，武汉大学出版社2014年版
6. 赖英照：《最新证券交易法解析》，作者自版2014年版
7. Thomas Lee Hazen, The Law of Securities Regulation 7th Edition (West Academic Publishing, 2016)
8. 李东方：《证券法学（第三版）》，中国政法大学出版社2017年版
9. 朱伟一：《证券法》，中国政法大学出版社2018年版
10. 禄正平：《证券法学》，商务印书馆2019年版
11. 邢会强：《证券法学》，中国人民大学出版社2019年版
12. 朱锦清：《 证券法学（第四版）》，北京大学出版社2019年版
13. Stephen Choi & A.C. Pritchard, Securities Regulation：Cases and Analysis 5th Edition (Foundation Press, 2019)
四、证券发行与上市交易研究
1. 郭雳：《美国证券私募发行法律问题研究》，北京大学出版社2004年版
2. 李有星：《中国证券非公开发行融资制度研究》，浙江大学出版社2008年版
3. 陈岱松：《证券上市监管法律制度国际比较研究——中国证券发行上市法律制度的构建思考》，法律出版社2009年版
4. 唐应茂：《登陆华尔街（增订本）》，中国法制出版社2015年版
5. 沈朝晖：《证券法的权力分配》，北京大学出版社2016年版
6. 彭冰：《投资型众筹的法律逻辑》，北京大学出版社2017年版
7. 毛海栋：《股权众筹规制问题研究》，北京大学出版社2019年版
五、证券监管与执法研究
1. 郭锋：《中国证券监管与立法》，法律出版社2000年版
2. 曹里加：《证券执法体系比较研究》，北京大学出版社2008年版
3. 张新、朱武祥：《证券监管的经济学分析》，上海三联书店2008年版
4. 马洪雨：《论政府证券监管权》，法律出版社2011年版
5. 陈斌彬：《我国证券市场法律监管的多维透析——后金融危机时代的思考与重构》，合肥工业大学出版社2012年版
6. 郑彧：《证券市场有效监管的制度选择——以转轨时期我国证券监管制度为基础的研究》，法律出版社2012年版
7. 蔡奕：《证券市场监管执法的前沿问题研究——来自一线监管者的思考》，厦门大学出版社2015年版
8. Donald C. Langevoort, Selling Hope, Selling Risk: Corporations, Wall Street, and the Dilemmas of Investor Protection (Oxford University Press, 2016)
9. 邢会强：《证券欺诈规制的实证研究》，中国法制出版社2016年版
10. 洪艳蓉：《金融监管治理——关于证券监管独立性的思考》，北京大学出版社2017版
11. 缪因知：《中国证券法律实施机制研究》，北京大学出版社2017年版
12. 张红，《证券行政法专论》，中国政法大学出版社2017年版
13. 彭冰：《规训资本市场：证券违法行为处罚研究（2016）》，法律出版社2018年版
14. 李东方：《证券监管法论》，北京大学出版社2019年版
六、证券权利与持有制度研究
1. 张舫：《证券上的权利》，中国社会科学出版社1999年版
2. 赵威、仲伟光：《证券间接持有法律问题研究》，中国检察出版社2008年版
3. 张国平：《中国证券登记结算制度研究》，中山大学出版社2012年版
4. 赵万一：《证券市场投资者利益保护法律制度研究》，法律出版社2013年版
5. 张保红：《证券权利研究》，武汉大学出版社2014年版
七、资产证券化研究
1. 彭冰：《资产证券化的法律解释》，北京大学出版社2001年版
2. 王志诚：《金融资产证券化：立法原理与比较法制》，五南图书出版股份有限公司2002年版
3. 洪艳蓉：《资产证券化法律问题研究》，北京大学出版社2004年版
4. 胡鹏翔：《资产证券化投资利益保护机制研究》，法律出版社2007年版
八、证券中介及服务机构研究
1. John C. Coffee, Gatekeepers: The Role of the Professions and Corporate Governance (Oxford University Press, 2006)
2. Alan D. Morrison & William J. Wilhelm, Jr., Investment Banking: Institutions, Politics and Law (Oxford University Press, 2008)
3. 耿利航：《中国证券市场中介机构的作用与约束机制——以证券律师为例证的分析》，法律出版社2011年版
4. 郭雳：《证券律师的行业发展与制度规范》，法律出版社2013年版
5. 郭俊芳：《证券公司利益冲突的法律规制》，法律出版社2015年版
九、证券民事责任研究
1. 于莹：《证券法中的民事责任》，中国法制出版社2004年版
2. 陈洁：《证券民事赔偿制度的法律经济分析》，中国法制出版社2004年版
3. 马其家：《证券民事责任法律制度比较研究》，中国法制出版社2010年版
4. 彭真明：《证券欺诈民事救济制度研究》，中国社会科学出版社2008年版
十、虚假陈述民事责任研究
1. 郭锋：《虚假陈述证券侵权赔偿》，法律出版社2003年版
2. 李国光：《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述案件司法解释的理解与适用》，人民法院出版社2015年版
3. 杨旭、何积华：《证券虚假陈述民事案件裁判规则研究》，北京大学出版社，2018年
十一、内幕交易规制研究
1. William Wang & Marc Steinberg, Insider Trading 3rd Edition (Oxford University Press, 2010)
2. Richard Alexander：《内幕交易与洗钱：欧盟的法律与实践》，范明志、孙芳龙译，法律出版社2011年版
3. Stephen M. Bainbridge, Insider Trading Law and Policy (Foundation Press, 2014)
4. 曹理：《证券内幕交易构成要件比较研究》，法律出版社2016年版
十二、市场操纵规制研究
1. 刘凤元：《证券价格操纵及监管研究》，北京大学出版社2011年版
2. 刑精平：《跨市场操纵模式与监管》，科学出版社2014年版
3. 胡华勇：《股票市场操纵行为监管研究》，法律出版社2015年版
十三、证券市场纠纷解决制度研究
1. 马其家：《美国证券纠纷仲裁法律制度研究》，北京大学出版社2006年版
2. 任自力：《证券集团诉讼：国际经验&中国道路》，法律出版社2008年版
3. 徐明、卢文道：《判例与原理：证券交易所自律管理司法介入比较研究》，北京大学出版社2010年版
4. 罗斌：《证券集团诉讼研究》，法律出版社2011年版
5. 吴伟央：《证券交易所自律管理的正当程序研究》，中国法制出版社2012年版
6. 章武生：《域外证券群体诉讼案例评析》，法律出版社2016年版
7. 李激汉：《英美集团诉讼的特别司法规制：以证券欺诈诉讼为例》，法律出版社2017年版
十四、证券法司法案例研究
1. 马其家：《英国及欧盟证券法案例选评》，对外经济贸易大学出版社2006年版
2. 马其家：《美国证券法案例选评》，对外经济贸易大学出版社2007年版
3. 马其家、万方：《比较证券法案例选评》，对外经济贸易大学出版社2011年版
4. 刘俊海、宋一欣：《中国证券民事赔偿案件司法裁判文书汇编》，北京大学出版社2013年版
5. 施天涛、周伦军：《美国证券欺诈经典案例——内幕交易与虚假陈述》，法律出版社2015年版
6. 中国证券监督管理委员会行政处罚委员会：《证券期货行政处罚案例解析（第一辑）》，法律出版社2017年版
7. 深圳市律师协会证券基金期货法律专业委员会：《证券诉讼法律实务：以大数据分析为视角》，法律出版社2018年版
8. 中国证券监督管理委员会行政处罚委员会：《证券期货行政处罚案例解析（第二辑）》，法律出版社2019年版
十五、重要资本市场证券法制
1. 盛学军：《欧盟证券法研究》，法律出版社2005年版
2. Louis Loss, Joel Seligman & Troy Paredes, Securities Regulation 5th Edition (Wolters Kluwer, 2014)
3. Raj Panasar & Philip Boeckman, European Securities Law 2nd Edition (Oxford University Press, 2014)
4. Douglas W Arner et.al, Financial Markets in Hong Kong: Law and Practice 2nd Edition (Oxford University Press, 2016)
5. 朱大明、陈宇：《日本金融商品交易法要论》，法律出版社2017年版
十六、证券市场综合及新兴问题研究
1. 宋晓燕：《证券法律制度的经济分析》，法律出版社2009年版
2. 陈洁：《证券法的变革与走向》，法律出版社2011年版
3. 邢会强：《新三板市场建设法律问题研究》，中国法制出版社2015年版
4. 冯果：《债券市场风险防范的法治逻辑》，法律出版社2016年版
5. 李安安：《金融创新视域下的公司治理法制变革》，高等教育出版社2016年版
6. 马其家：《我国场外金融衍生品交易风险监管制度的构建》，知识产权出版社2016年版
7. 万国华、杨海静：《中国场外交易市场法律制度原论》，清华大学出版社2017年版
8. 叶林：《期货期权市场法律制度研究》，法律出版社2017年版
9. 张巍：《资本的规则》，中国法制出版社2017年版
10. 朱伟一：《股市荒原》，中国政法大学出版社2018年版
11. 张巍：《资本的规则II》，中国法制出版社2019年版
12. 刘远志：《跨境证券交易法律监管研究》，法律出版社2019年版
感谢周颖同学在书单整理中予以的帮助。