美国对海外腐败行为的罚款金额预计将在今年创下历史新高

华盛顿，美国司法部外的美国国旗。图片来源：ANDREW HARNIK/ASSOCIATED PRESS

美国司法部下属刑事犯罪部门的代理助理检察长拉比特(Brian Rabbitt)上周四在一场有关《反海外腐败法》(Foreign Corrupt Practices Act, 简称FCPA)的会议上对与会者表示，今年美国及其盟友已对全球范围内的海外贿赂不当行为实施了约77.6亿美元的处罚。2019年在全球范围内实施的处罚金额约为28.3亿美元。

这些罚款中有很大一部分是支付给英国、法国和其他海外地区的反腐败监管机构，这些海外同行正越来越多地利用他们自己的反贿赂法来监督那些通过在国外行贿获得商业优势的跨国公司，这凸显了国际合作趋势的增强。

根据多项统计，美国司法部和美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission，简称SEC)今年在美国根据FCPA收缴的企业罚款已经创下新纪录。上一次罚款的最高金额是在2019年创下的。

在全球收缴的罚款中，支付给美国的约有32.1亿美元。仅在FCPA案件中，美国司法部今年就实施了近22.5亿美元的刑事罚款，而2019年为16.2亿美元。

拉比特在American Conference Institute有关FCPA的年度大会上说：“毫不夸张地讲，我们的刑事部门在2020年的工作成就是历史性的，无论是从我们已取得的成果还是从取得成果的环境来看，都是历史性的。”

拉比特发表讲话后不久，检方又在他们的记录上增加了另一项企业和解协议，即与瑞士能源交易商Vitol达成了一项1.35亿美元的延期起诉协议。

美国衍生品监管机构——商品期货交易委员会(Commodity Futures Trading Commission，简称CFTC)追加了2,800万美元的罚款。

由于涉及飞机制造商空中客车公司(Airbus SE)和投资公司高盛集团(Goldman Sachs Group Inc.)的重大案件，今年的罚款总额有所增加。

今年1月，空客与美国、英国和法国检方达成了一项36亿欧元(约合44亿美元)的协议，解决了这家飞机制造商涉嫌贿赂和违反出口控制的问题。

今年10月，高盛(Goldman Sachs)同意向四个国家的官员支付29亿美元，以结束对其与1MDB之间交易的长达一年的调查。

今年美国司法部对企业高管、中间人和外国官员的指控也是最高的。到目前为止，检察官已经起诉了与《反海外腐败法》有关的29名个人，这是历年以来第三高的纪录。

Dylan Tokar

2020年12月13日14:50 CST 更新

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