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美国法官裁定暂停执行多家中国公司的投资禁令,但纽交所(NYSE)确认将把中国三大电信运营商摘牌

Dow Jones 道琼斯风险合规 2022-07-26


中国三大电信运营商要求纽交所(NYSE)重新考虑摘牌决定的上诉行动没有成功,将被摘牌退市,以遵守美国前总统特朗普(Donald Trump)签署的投资禁令。

中国移动有限公司(China Mobile Ltd., CHL)、中国联合网络通信(香港)股份有限公司(China Unicom (Hong Kong) Ltd., CHU, 简称﹕中国联通)和中国电信股份有限公司 (China Telecom Co., CHA, 简称:中国电信)上周五分别在香港提交的公告中说,预计纽约证交所将向美国证券交易委员会(SEC)申请允许这三家公司的美国存托凭证(ADR)退市。退市将在SEC接到通知10天后生效

图片来源:中国移动网站 https://www.chinamobileltd.com/tc/file/view.php?id=247420

图片来源:中国联通网站 https://www.chinaunicom.com.hk/sc/global/home.php

图片来源:中国电信网站 https://www.chinatelecom-h.com/sc/regulatory/announcements.php

纽交所发言人未予置评。

2020年11月,特朗普签署了一项行政命令禁止美国人向数十家所谓的中国涉军企业投资或提供其他形式的证券交易。

图片来源:https://www.whitehouse.gov/


这导致纽交所在经过一些反复转变后,于今年1月表示将把这三家电信集团退市。在拜登(Joe Biden)宣誓就任总统后不久,这三家公司都要求纽交所重新审议其决定。


退市对这三家电信公司没有什么实际影响。虽然这三家公司的ADR自1月11日以来都已停牌,但它们被更广泛持有的香港股票仍在继续交易,大型投资者可以将ADR换取在香港交易的股票。与此同时,来自中国大陆的买家增加了对这些公司的持股。

这三家公司表示,投资者可以将发行在外的ADR换成香港股票,并将其归还给纽约梅隆银行股份有限公司(Bank of New York Mellon Co., BK)。

一些规模较小的美国投资者持有这些中国公司的ADR,在特朗普的命令于今年1月生效前没有卖出,现在他们发现自己无法交易这些证券。这些投资者无法将其ADR换成香港股票,因为他们的经纪公司不支持国际经纪账户。

这一问题上周四在美国众议院金融服务委员会(House Financial Services Committee)的听证会上被提了出来。当时,德克萨斯州共和党众议员泰勒(Van Taylor)问SEC新主席计划如何帮助这类投资者:“投资者把他们的资金困在了投资上....我们怎样才能把他们弄出来呢?”


上个月就任SEC主席的根斯勒(Gary Gensler)说,他还没有得到有关这个问题的简报,但他承诺将对此进行调查。

Source:https://www.whitehouse.gov/presidential-actions/executive-order-amending-executive-order-13959-addressing-threat-securities-investments-finance-communist-chinese-military-companies/

自去年11月特朗普行政令发布以来,负责执行该指令的美国海外资产控制办公室(The Office of Foreign Assets Control of the US Department of the Treasury,简称OFAC)一直试图在一系列备忘录中澄清这些问题。

美国发布的这份黑名单涵盖了能源、航空、运输和科技等行业的数十家中国公司,不过其他大多数公司都不在美国上市。


其中一些中国公司已经成功发起了法律挑战。今年3月,美国联邦法官阻止了对小米集团(Xiaomi Corp.)的投资禁令,称美国国防部将这家中国科技巨头列入黑名单的决定“站不住脚”。


图片来源:美国财政部网站 (2021年3月14日)

5月6日,箩筐技术公司(Luokung Technology Corp.)宣布收到美国地方法院的裁决结果,暂停把箩筐技术公司认定为中国涉军企业。纳斯达克(Nasdaq Inc)随后撤回了将其股票摘牌的决定。


图片来源:US District Court for the District of Columbia (点击“阅读原文”获取公开文件)


美国财政部OFAC发布常见问题说明(FAQ893)在法院作出进一步命令之前,暂时撤消对箩筐技术的制裁措施,行政令(第13959号)不适用于箩筐技术公司

图片来源:美国财政部网站 (2021年5月6日)

还有中国海洋石油有限公司(CNOOC Ltd.)也已要求纽约证交所重新考虑其摘牌决定。

这些中国公司在监管公告中重申,自上市以来一直遵循法律法规和上市要求。


Chong Koh Ping / Johnson Ma

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