欧盟着手加强对俄制裁的执行力度

克里姆林宫正处于欧盟实施的多方面制裁行动之下，但执行方面仍然存在不足。

图片来源：ANDREY RUDAKOV/BLOOMBERG NEWS

欧盟表示，正着手改善第六轮对俄制裁措施的遵守和执行情况。由27个国家组成的欧盟试图加大因俄乌战争而对俄罗斯施加的经济压力。

欧盟对俄制裁措施旨在打击俄罗斯的经济、金融部门、军事和政治精英，手段是锁定欧盟地区之内的俄罗斯资金和资产，并大幅遏制欧盟与俄罗斯的贸易和金融联系。

但是欧盟制裁存在巨大的问题：欧盟总部负责制定制裁政策，而解释和执行制裁政策的责任归于欧盟各个国家部委、监管机构和行业组织。欧盟面临的挑战之核心就在于双方权力的划分。

欧盟没有类似于美国财政部外国资产管制办公室(Office of Foreign Assets Control，简称：OFAC)的中央执法部门，后者可以对美国国内外的制裁规避者做出经济处罚。此外，由于欧盟当局担心激怒各成员国政府，布鲁塞尔在调查和谴责违反制裁者方面的权力也比较有限。

前美国财政部外国资产管制办公室高级顾问、智库大西洋理事会(Atlantic Council)的高级研究员Brian O'Toole说：“与美国相比，欧洲制裁措施的实施和执行力度严重不足。”

参与制裁政策的欧洲官员称，他们相信欧盟的经济制裁措施是得当的，接下来欧盟各国政府会讨论一些新措施，以弥补漏洞，加强执法，并更好地在欧盟各国之间共享数据。

目前，欧洲制裁执行中最薄弱的环节是识别和冻结与俄罗斯总统普京(Vladimir Putin)有关系的数十个俄罗斯寡头在欧洲持有的资金、资产和公司。

欧盟当局说，到目前为止，欧盟成员国已冻结了138亿欧元（约合逾140亿美元）俄罗斯寡头持有的资产，但他们承认可能遗漏了更多。

俄罗斯人试图隐藏他们的参与以及资金来源，利用复杂的企业股权结构在欧洲购买资产及进行投资。

荷兰制裁合规协调员Stef Blok在上个月的一份报告中说，公司的最终受益所有人以跨境实体掩盖身份，相关部门很难甄别。在荷兰有很多俄罗斯控股的公司。

德国总理朔尔茨(Olaf Scholz)在上个月的金融行动特别工作组(Financial Action Task Force，简称：FATF)会议上说：“俄罗斯对乌克兰的战争表明，加强制裁措施至关重要，特别是针对俄罗斯寡头及其隐藏的金融资产。”

为了缩小差距，欧盟已经开始制裁一些寡头的家族成员，就像美国一直在做的那样。

即使一个受制裁的俄罗斯寡头在一家公司有明确的股份，事情也会变得复杂。根据欧盟的规定，只有当该寡头持有或控制该公司50%及以上的股份时，该公司才会面临金融制裁。

荷兰已经推动将制裁所有权门槛降至25%，尽管这一举措还没有在其他成员国中得到推动。

一名欧盟官员说，欧盟成员国也要求就控制的含义（what control means）达成共识，欧盟委员会正在就这一问题与他们合作。

ACAMS的制裁合规全球主管贾斯汀•沃克(Justine Walker)表示:“这是一个令欧洲各国政府头疼不已的问题。”“找出谁真正控制了一家公司可能是极其困难的。”

欧盟已经将违反制裁的行为定为刑事犯罪，并禁止服务提供商向俄罗斯富人提供、创建或维持信托有关的建议，这些信托有助于伪装公司的所有权。

为了弥合各国当局与布鲁塞尔之间的分歧，欧盟自今年2月以来建立了一个制裁工作组，并与美国等盟友建立了其他工作小组。其中最大的一个工作组是俄罗斯精英、代理和寡头特别工作组(Russian elite, Proxies and Oligarchs task Force)，致力于将被制裁的俄罗斯人从金融体系中孤立出来。

美国和欧洲的金融监管确保了俄罗斯央行在海外持有的约3,000亿欧元资产被冻结。

欧洲官员表示，虽然他们仍致力于加大金融制裁的执行力度，但目前对俄罗斯的进出口货物贸易的禁令还未有效监管。

欧盟禁止了约230亿欧元的贸易出口额，涵盖从高科技产品到无人机和豪华汽车。到目前为止，欧盟已经禁止了每年170亿欧元的石油进口，当今年年底对俄罗斯实施石油禁运时，这个数字还会增加。

比利时海关总署副署长斯蒂芬·莱金(Stephan Legein)一直在这项工作的第一线。

在俄乌冲突后的最初几周，比利时的安特卫普（Antwerp）和泽布鲁日（Zeebrugge）港口装满了亚洲集装箱，海关官员们在那里扣押了数周，进行筛查相关文件，并对集装箱进行实物检查，以阻止现已批准的运往俄罗斯的物品。

自今年2月的第一波制裁以来，比利时海关当局不得不控制约3.5万个运往俄罗斯的集装箱，迫使官员们把打击偷税漏税的工作放在一边。

海关官员担心，随着石油禁运在内的一些贸易管制措施在未来几个月的逐步实施，合规工作将更加复杂。

By Laurence Norman / Patricia Kowsmann / Edited by Johnson Ma

2022年7月11日17:15 CST 更新

(注：本文谨代表个人观点。不作为任何决策建议。)